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近期，平安證券深陷監(jiān)管“漩渦”，一系列違規(guī)行為引發(fā)市場高度關注。

證券之星注意到，1月24日，廣東證監(jiān)局發(fā)布的監(jiān)管措施公告顯示，平安證券在昆騰微電子股份有限公司(以下簡稱“昆騰微”)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目中存在違規(guī)行為，最終導致昆騰微上市申請文件存在虛假記載。

基于此，平安證券被出具警示函，涉及項目組的相關負責人也被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。這一事件并非孤例，平安證券近些年在經紀業(yè)務、債券承銷等領域也頻出問題，多次收到監(jiān)管罰單，其背后折射出的合規(guī)管理漏洞、業(yè)務風險把控缺失等問題。

IPO項目涉“虛假記載”

證券之星注意到，1月24日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了三份監(jiān)管措施公告，涉及平安證券及兩名相關責任人在旗下IPO項目中的違規(guī)行為。

公告顯示，經查，平安證券是昆騰微電子股份有限公司(以下簡稱昆騰微)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構。

為避免昆騰微第一大股東向管理層及員工低價轉讓股份事項構成股份支付，平安證券項目組為昆騰微設計解決方案并推動實施，以掩蓋真實交易。上述事項導致昆騰微申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請文件存在虛假記載。

平安證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條第一款的規(guī)定。根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第六十五條的規(guī)定，證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

而由于該項目組實際團隊負責人彭朝暉、簽字保薦代表人李廣輝，均參與溝通設計了上述解決方案，最終兩人均被采取監(jiān)管談話措施。

證券之星從業(yè)內人士處了解到，在企業(yè)上市進程中，股份支付的規(guī)范處理至關重要，它直接關系到企業(yè)財務數據的真實性和投資者的利益。券商公司作為保薦機構，本應秉持專業(yè)、負責的態(tài)度，嚴格按照相關法規(guī)和行業(yè)準則對IPO企業(yè)股份交易進行審查和規(guī)范。而為了所謂的“幫助”企業(yè)順利上市，項目組卻選擇了設計掩蓋方案，這一行為嚴重違背了保薦機構的職業(yè)道德和法律責任。

違規(guī)問題頻出

除了IPO項目違規(guī)，平安證券在經紀業(yè)務方面同樣問題頻出。

證券之星注意到，1月10日，深圳證監(jiān)局披露了一則《關于對平安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》的公告。

公告顯示，平安證券在從事證券經紀業(yè)務中存在以下問題：一是個別分支機構合規(guī)人員配備不到位；二是對營銷宣傳推介材料審核把關不嚴；三是未及時發(fā)現并處理客戶交易結算資金異常情形；四是相關業(yè)務協議保存不完整，對于投資者信息核對不充分。

深圳證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券經紀業(yè)務管理辦法》以及《證券經紀業(yè)務管理實施細則》等相關規(guī)定，決定對平安證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

值得一提的是，就在不到一年前，也就是2024年2月，證監(jiān)會也曾對平安證券出具警示函。

經查，平安證券存在以下違規(guī)行為：一是債券發(fā)行定價過程中，存在違反公平競爭的行為，個別項目債券發(fā)行利率與承銷費用掛鉤；二是個別債券項目盡調不完整，關鍵要素獲取不充分。證監(jiān)會決定對平安證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同樣是2024年，平安證券另有一樁投行業(yè)務問題暴露。在百花醫(yī)藥非公開發(fā)行股票申請中，2024年2月4日公司實控人變更，2月22日平安證券獲知此事，卻直到3月6日才上報變更事項，未及時報告并申請中止發(fā)行注冊程序，最終上交所對其及保薦代表人采取監(jiān)管警示措施 。

平安證券頻繁出現違規(guī)行為，背后反映出其內部管理體系的漏洞。在投行業(yè)務中，項目組為了追求項目成功而忽視合規(guī)要求，這可能與公司內部的績效考核機制有關。如果公司過于注重項目的完成數量和進度，而對合規(guī)審查的重視不足，就容易導致員工為了業(yè)績而冒險違規(guī)。

此外，行業(yè)競爭壓力也是一個不可忽視的因素。隨著金融市場的不斷發(fā)展，證券行業(yè)競爭日益激烈。為了在競爭中占據優(yōu)勢，一些券商可能會采取一些不正當的手段，如平安證券在債券承銷業(yè)務中的違規(guī)行為，可能就是為了獲取更多的業(yè)務機會而突破了合規(guī)底線。但這種短視行為不僅損害了自身聲譽，也破壞了整個行業(yè)的健康發(fā)展環(huán)境。(本文首發(fā)證券之星，作者|趙子祥)