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上半年收到罰單200多張，業(yè)內(nèi)：券商合規(guī)風(fēng)控能力待提升

原創(chuàng) <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  瑞財(cái)經(jīng) 4003閱讀 2025-07-04 15:24
數(shù)據(jù)顯示，2025年上半年，共有64家券商收到監(jiān)管部門開出的200余張罰單，一案多罰、重罰，穿透式、全鏈條處罰的監(jiān)管生態(tài)網(wǎng)已逐步形成。記者梳理發(fā)現(xiàn)，從業(yè)人員違規(guī)炒股屢禁不止，投行業(yè)務(wù)違規(guī)依然頻現(xiàn)。在業(yè)內(nèi)人士看來，監(jiān)管部門對(duì)各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，意在維護(hù)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。在嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管背景下，券商亟須提升自身合規(guī)風(fēng)控能力。（上證報(bào)）

來源：瑞財(cái)經(jīng)

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