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因違規(guī)干預(yù)基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，九鼎集團(tuán)實(shí)控人吳剛被罰100萬(wàn)元及5年市場(chǎng)禁入

原創(chuàng) <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  樂居財(cái)經(jīng) 劉治穎 5.2w閱讀 2023-02-14 17:15

??樂居財(cái)經(jīng) 劉治穎 2月14日，九鼎集團(tuán)(NQ430719)發(fā)布關(guān)于公司實(shí)際控制人收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰決定書的公告。

??公告顯示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳剛干預(yù)基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對(duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序的行為，責(zé)令改正，并處100萬(wàn)元的罰款。

??此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)九泰基金管理有限公司通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責(zé)令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬(wàn)元的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng)，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格36個(gè)月，并處30萬(wàn)元的罰款；對(duì)其他直接責(zé)任人員盧偉忠，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格24個(gè)月，并處20萬(wàn)元的罰款；對(duì)其他直接責(zé)任人員吳祖堯，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格12個(gè)月，處10萬(wàn)元的罰款。

??同日，九鼎集團(tuán)發(fā)布關(guān)于公司實(shí)際控制人收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)市場(chǎng)禁入決定書的公告。據(jù)悉，因違規(guī)干預(yù)基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳剛采取5年市場(chǎng)禁入措施，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起。

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基金

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