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合規(guī)管理不到位，財達證券收天津證監(jiān)局責(zé)令改正措施

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  瑞財經(jīng) 劉治穎 4.1w閱讀 2024-05-23 22:44

5月21日，天津證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對財達證券股份有限公司（以下簡稱：財達證券）天津江都路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查，財達證券天津江都路證券營業(yè)部存在在新營業(yè)場所開業(yè)前，未按規(guī)定向天津證監(jiān)局申請換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》的問題，反映出該營業(yè)部合規(guī)管理不到位。

財達證券天津江都路證券營業(yè)部的上述行為違反了《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第九條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款，天津證監(jiān)局決定對財達證券天津江都路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。財達證券天津江都路證券營業(yè)部應(yīng)高度重視，加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，采取切實有效的整改措施，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)書面向天津證監(jiān)局報告整改情況。

同時，王強作為財達證券天津江都路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條第一款。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款，天津證監(jiān)局決定對王強采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

財達證券成立于2002-04-25，法定代表人為張明，注冊資本為32.45億元，經(jīng)營范圍包含：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；證券承銷與保薦等。該公司大股東為唐山鋼鐵集團有限責(zé)任公司，持股32.44%。

業(yè)績方面，2023年，財達證券累計實現(xiàn)營業(yè)收入23.17億元，同比增加40.96%；歸屬于母公司股東的凈利潤6.06億元，同比增加100.10%。

來源：瑞財經(jīng)

作者：劉治穎

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