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渤海證券因財務顧問業(yè)務未盡責被罰沒226萬元，IPO仍處“中止”狀態(tài)

原創(chuàng) <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  瑞財經(jīng) 王敏 2.5w閱讀 2024-11-18 10:16

11月15日，渤海證券股份有限公司（以下簡稱“渤海證券”）發(fā)布關于收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰事先告知書的公告。

公告顯示，2024年11月13日，渤海證券收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》（處罰字[2024]161 號），公司涉嫌歷史上承做的某股權財務顧問業(yè)務未勤勉盡責一案，已由中國證監(jiān)會調(diào)查完畢，中國證監(jiān)會依法擬對公司作出行政處罰。

中國證監(jiān)會認為，渤海證券在開展財務顧問核查工作中，存在未勤勉盡責的情況，涉嫌違反了《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》（以下簡稱《財務顧問管理辦法》）第二十一條第一款、第二十四條第一項、2005 年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱 2005 年《證券法》)第一百七十三條的相關規(guī)定根據(jù)《財務顧問管理辦法》第四十二條的規(guī)定，公司涉嫌違法違規(guī)行為應根據(jù)2005年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定進行處罰。依據(jù)2005年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定對渤海證券責令改正，沒收業(yè)務收入 56.60萬元，并處以169.81萬元罰款。

據(jù)悉，渤海證券的IPO之路始于2016年，至今已超七年。

2016年10月，渤海證券啟動IPO上市輔導；2021年12月28日進行預披露；2022年5月20日收到證監(jiān)會反饋意見；2022年6月6日完成了預披露更新。2023年3月1日，渤海證券IPO申請狀態(tài)更新為“已受理”；今年10月30日，因需要更換申報會計師，渤海證券IPO處于中止狀態(tài)。

招股書顯示，渤海證券是一家立足天津，布局全國的綜合性證券公司。經(jīng)中國證監(jiān)會批準，公司從事的主要業(yè)務為：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等。渤海證券的實際控制人為天津市國資委，天津市國資委通過泰達國際、泰達股份、渤海國資等14家股東最終控制的發(fā)行人的股權比例為63.28%。

來源：瑞財經(jīng)

作者：王敏

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