天風證券連收兩張罰單
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樂居財經(jīng)
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2025-07-27 00:20
近日，重慶市證監(jiān)局開出兩張罰單。公告顯示，廖祿林在天風證券（601162）重慶慶云路國金中心證券營業(yè)部從業(yè)期間，擔任其他公司理財經(jīng)理并向他人銷售非天風證券發(fā)行或代銷的產(chǎn)品，被出具警示函。該營業(yè)部也因未能有效防范相關(guān)合規(guī)風險，同步收到警示函。受訪分析人士認為，券商營業(yè)部違規(guī)銷售產(chǎn)品屢禁不止，原因在于內(nèi)控機制薄弱、員工違規(guī)行為未能有效規(guī)制、客戶適當性管理不足等。應從完善穿透式監(jiān)管機制、創(chuàng)新科技治理手段、強化行業(yè)協(xié)同治理等多方面綜合解決。（國際金融報）
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