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路德環(huán)境董事羅茁遭上交所監(jiān)管警示，因在年報披露窗口期違規(guī)買賣股票

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  瑞財經(jīng) 趙盼盼 1.7w閱讀 2024-04-28 22:57

4月25日，上交所下發(fā)關(guān)于對路德環(huán)境科技股份有限公司（以下簡稱“路德環(huán)境”）時任董事羅茁予以監(jiān)管警示的決定。

決定書顯示，2024年4月1日，路德環(huán)境披露《關(guān)于董事窗口期增持公司股票及致歉的公告》，時任董事羅茁于2024年3月28日、2024年3月29日期間累計買入22,000股，買入金額合計372,280元，買入均價為16.92元/股。公司預(yù)約2023年年度報告的披露日期為2024年4月26日，羅茁買入時點處于上市公司年度報告公告前三十日內(nèi)。

上交所指出，羅茁作為公司時任董事，在窗口期違規(guī)買賣股票，上述行為違反了中國證監(jiān)會《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第十二條、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》第4.6.8條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關(guān)規(guī)定，上交所作出如下監(jiān)管措施決定：對路德環(huán)境時任董事羅茁予以監(jiān)管警示。

公開資料顯示，羅茁，1988年1月至2015年6月，歷任北京市工程咨詢公司工程師，清華科技園發(fā)展中心研究室副主任、清華創(chuàng)業(yè)園副主任，清華科技園孵化器有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理，啟迪創(chuàng)業(yè)投資管理（北京）有限公司董事長、總經(jīng)理。2015年7月至今任清控銀杏創(chuàng)業(yè)投資管理（北京）有限公司董事長。兼任中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資基金協(xié)會監(jiān)事長；并兼任江蘇漢印機電股份有限公司，武漢安揚激光技術(shù)股份有限公司，武漢新創(chuàng)元半導(dǎo)體有限公司等多家科技公司董事。

路德環(huán)境科技股份有限公司，成立于2006年，注冊資本10071.4157萬元，于2020年9月22日在上交所科創(chuàng)板上市，證券代碼：688156。公司是致力于先進環(huán)保技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的高新技術(shù)企業(yè)，專注于水環(huán)境治理及固體廢棄物減量化、無害化、穩(wěn)定化處理與資源化利用。

來源：瑞財經(jīng)

作者：趙盼盼

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