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瑞財(cái)經(jīng) 張林霞 5月6日，廈門(mén)監(jiān)管局發(fā)布《關(guān)于對(duì)中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司廈門(mén)分公司采取出具警示函措施的決定》。

經(jīng)廈門(mén)監(jiān)管局調(diào)查，發(fā)現(xiàn)中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司廈門(mén)分公司存在以下違規(guī)行為：

中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司廈門(mén)分公司全員合規(guī)管理不到位，公司員工為客戶服務(wù)過(guò)程中，存在向投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品；使用片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的措辭；推介私募基金產(chǎn)品過(guò)程使用可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭。

上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)）第二十二條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三條、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第四條的規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)）第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第三十三條的規(guī)定，廈門(mén)監(jiān)管局決定對(duì)中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司廈門(mén)分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。

同時(shí)，中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司廈門(mén)分公司員工戴某也被查出存在類(lèi)似違規(guī)行為。在服務(wù)客戶過(guò)程中，戴某向投資者推介了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品，并在推介過(guò)程中使用了“安全”、“年化收益率”等誤導(dǎo)性措辭，同樣違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定。

廈門(mén)證監(jiān)局亦對(duì)戴某采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入誠(chéng)信檔案。

資料顯示，中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司 (曾用名：中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司) ，成立于2005年，法定代表人為高濤，中金公司成員，位于廣東省深圳市，是一家以從事資本市場(chǎng)服務(wù)為主的企業(yè)。企業(yè)注冊(cè)資本80億元人民幣，該公司實(shí)控人為中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院。