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7月2日消息，據(jù)媒體報道，北京金融法院近期對藍山科技證券虛假陳述責任糾紛案件作出一審判決。

判決書顯示，中介機構(gòu)方面，華龍證券、中興財光華、天元律所、開元資產(chǎn)評估（現(xiàn)已更名為“坤元至誠”）需對部分投資者分別承擔40%、40%、20%和3%連帶責任。

同時，華龍證券兩名簽字保代也需與保薦機構(gòu)承擔40%范圍內(nèi)的連帶責任。值得注意的是，這也是我國首例由保代向證券投資者承擔民事賠償責任的判決。

作為昔日新三板明星企業(yè)，藍山科技成立于2005年，注冊資本33840萬人民幣，法定代表人為譚澍，經(jīng)營范圍含生產(chǎn)光纖收發(fā)器、IP交換機、光端機；研發(fā)光纖收發(fā)器、IP交換機、光端機；系統(tǒng)控制軟件的開發(fā)、轉(zhuǎn)讓等。公司于2014年6月在新三板掛牌上市，2020年11月摘牌。

據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)披露，2020年4月29日，藍山科技公告了向不特定合格投資者公開發(fā)行股票說明書（申報稿）等公開發(fā)行并在精選層掛牌的申請文件。在全國股轉(zhuǎn)公司自律審查及證監(jiān)會現(xiàn)場檢查過程中，發(fā)現(xiàn)藍山科技信息披露真實性存疑，涉嫌違反《證券法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會按程序?qū)λ{山科技啟動立案調(diào)查。

2021年11月，證監(jiān)會下發(fā)對藍山科技《行政處罰決定書》。經(jīng)查明，2017年至2019年，藍山科技通過虛增銀行存款、虛構(gòu)銷售業(yè)務(wù)、虛構(gòu)研發(fā)支出、虛列運費支出以虛增收入、資產(chǎn)和利潤。其中，累計虛增收入8億余元，虛增研發(fā)支出2億余元，虛增利潤8000余萬元，導(dǎo)致公開發(fā)行文件存在虛假記載。

同時，華龍證券、中興財光華、天元律所、開元資產(chǎn)評估為藍山科技提供相關(guān)證券服務(wù)，未按業(yè)務(wù)規(guī)則審慎核查，出具的報告存在虛假記載。

當時，證監(jiān)會的處罰措施包括：對藍山科技責令改正，給予警告，并處以400萬元罰款；對公司實際控制人譚澍、趙瑞梅合計罰款700萬元，且終身證券市場禁入；對其他責任人員陳海、陳曼曼、周權(quán)、解平海給予警告，并分別處以50萬元罰款。

涉及的4家中介機構(gòu)，對華龍證券責令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入150萬元，并處以300萬元罰款；責令中興財光華改正，沒收業(yè)務(wù)收入55萬元，并處以110萬元罰款；對天元律所責令改正，并處以50萬元罰款；對開元資產(chǎn)評估責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入10萬元，并處以20萬元罰款。4家相關(guān)責任人也均被給予警告，并分別被處以20-50萬元不等的罰款。