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華龍證券IPO：高管變動頻繁，原董事長陳牧原離任后被監(jiān)管談話

原創(chuàng) <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  瑞財經(jīng) 李蘭蘭 4.5w閱讀 2024-07-09 17:51

6月29日，華龍證券股份有限公司（以下簡稱“華龍證券”）已更新提交相關(guān)財務(wù)資料，目前IPO審核狀態(tài)為“已問詢”。其保薦機構(gòu)為中信證券股份有限公司，保薦代表人為李曉理、呂超，會計師事務(wù)所為大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）。

據(jù)瑞財經(jīng)查閱，華龍證券自2001年發(fā)起設(shè)立，業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券公司所有傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)收入和利潤主要來自證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和信用交易業(yè)務(wù)。

2019 年至 2021 年，華龍證券分別實現(xiàn)營業(yè)收入 20.92 億元、19.08 億元和 18.86 億元，分別實現(xiàn)歸母凈利潤（扣除非經(jīng)常性損益前后孰低）3.58 億元、4.91 億元和 7.24 億元。

根據(jù)申報材料，報告期內(nèi)，華龍證券董事、監(jiān)事、高級管理人員變動較為頻繁，新任董事13名，離任董事11名，新任監(jiān)事9名，離任監(jiān)事5名，新任或職務(wù)調(diào)整高管7名、離任或結(jié)束代行職責(zé)高管4名。

此外，華龍證券原董事長陳牧原于2021年11月離任，2022年6月13日，因華龍證券存在投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善等問題，陳牧原被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。

據(jù)此，華龍證券被要求結(jié)合原董事長陳牧原的離任原因，說明是否與投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善等情況相關(guān)；說明報告期內(nèi)董事、監(jiān)事、高管人員變化的原因及合理性，是否構(gòu)成重大變化，華龍證券的公司治理是否健全有效。

在問詢函回復(fù)中，華龍證券稱，陳牧原不再擔(dān)任公司董事長主要由于其2021年7月將達退休年齡。陳牧原的離任與公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善等情況無關(guān)。

來源：瑞財經(jīng)

作者：李蘭蘭

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