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華安證券卷入北交所首例IPO欺詐發(fā)行案,2023年9位董監(jiān)高年薪超百萬元

原創(chuàng) <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  瑞財經(jīng) 王敏 3.0w閱讀 2025-01-24 09:28

1月23日,深圳市高德信通信股份有限公司(以下簡稱“高德信”)發(fā)布可能被終止股票掛牌的風險提示公告。

關于被終止掛牌的原因,公告提到,根據(jù)深圳證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》(【2024】21號)、《行政處罰決定書》(【2024】26號),高德信通過深圳市圳通通信有限公司、深圳市昊銘陽網(wǎng)絡信息技術有限公司等7家公司虛構(gòu)2018年至2021年商企互聯(lián)網(wǎng)接入、數(shù)字電路服務業(yè)務收入;通過偽造用戶數(shù)據(jù)虛增2018年至2021年家庭寬帶業(yè)務收入。

2018年至2021年虛增營業(yè)收入合計分別為6007.36萬元、12386.59萬元、13766.04萬元、12950.53萬元,占當期披露營業(yè)收入比例分別為38.11%、59.77%、75.26%、63.27%。2021年11月9日,公司公開披露《向不特定合格投資者公開發(fā)行股票說明書(申報稿)》、最近三年一期的財務報告及審計報告(申報稿)等文件,所涉報告期為2018年至2021年,2022年4月公司向北京證券交易所撤回發(fā)行上市申請材料,因上述公開發(fā)行文件引用了2018年至2021年年度報告中存在虛假記載的財務數(shù)據(jù),導致存在重大虛假內(nèi)容的情形。

值得注意的是,高德信為北交所首例IPO財務造假、欺詐發(fā)行公司被罰。其IPO保薦人為華安證券,同時還長期擔任其主辦券商。

公開資料顯示,高德信是一家專業(yè)的增值電信運營商及服務商,主要為用戶提供互聯(lián)網(wǎng)接入和專線組網(wǎng)等服務。

2015年6月23日,高德信在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓,主辦券商為華安證券。2021年11月,高德信遞交北交所上市申請,華安證券是保薦券商。目前,華安證券仍然是高德信新三板掛牌的主板券商。2022年4月1日,高德信撤回發(fā)行上市申請。

對高德信IPO欺詐發(fā)行及嚴重財務造假行為,深圳證監(jiān)局對高德信及主要負責人進行了處罰,其中高德信被罰款1000萬元。但華安證券目前還沒有收到罰單。

但是,在1月17日,華安證券收到中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書。

公告提到,經(jīng)查,華安證券存在以下問題:

一、私募基金托管業(yè)務方面,部分制度規(guī)定的可執(zhí)行性不強,部分產(chǎn)品的合同審查和準入管控不嚴格、信息披露復核不到位、未在基金定期報告中出具托管人報告、重大事項報告不及時,違反了《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第172號)第十五條、第二十條、第二十六條第一款、第二款、第三十八條規(guī)定。

二、員工管理方面,未能有效規(guī)范個別工作人員執(zhí)業(yè)行為,反映出公司合規(guī)管理不到位,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條的規(guī)定。

根據(jù)有關規(guī)定,安徽監(jiān)管局決定對華安證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

2024年上半年,華安證券實現(xiàn)營業(yè)收入19.62億元,同比增長2.95%;實現(xiàn)歸母凈利潤7.14億元,同比增長8.65%;經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為11.81億元,同比由負轉(zhuǎn)正。

2023年,華安證券董監(jiān)高薪酬合計為1067.45萬元,其中9位薪酬超百萬元。

來源:瑞財經(jīng)

作者:王敏

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