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監(jiān)管要聞

　　上交所就推動上市公司質(zhì)量制定新一輪三年行動計劃

　　12月2日，上交所制定新一輪《推動提高滬市上市公司質(zhì)量三年行動計劃》和《中央企業(yè)綜合服務(wù)三年行動計劃》。內(nèi)容包括：控股股東、實際控制人層面，突出強化激發(fā)治理的內(nèi)生動力。上市公司層面，突出支持提升科技創(chuàng)新能力。自律監(jiān)管層面，突出堅守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)。制度保障層面，突出不斷提升規(guī)則質(zhì)量?？苿?chuàng)板建設(shè)層面，突出保持科創(chuàng)硬科技成色。生態(tài)建設(shè)層面，突出通過深化開門辦監(jiān)管推動增強合力。

　　深交所：積極發(fā)揮資本市場樞紐作用，引導(dǎo)社會資本向海洋產(chǎn)業(yè)聚集

　　11月24日至28日，深交所與自然資源部聯(lián)合舉辦的“海洋中小企業(yè)和科技成果投融資路演周活動”順利結(jié)束。本次活動旨在助力推動涉海生產(chǎn)要素集聚流通，促進科技、資本與海洋產(chǎn)業(yè)深度融合，服務(wù)海洋經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。下一步，深交所將按照中國證監(jiān)會部署要求，緊密結(jié)合粵港澳大灣區(qū)海洋經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃和深圳“全球海洋中心”建設(shè)要求，持續(xù)深化與自然資源部合作，積極發(fā)揮資本市場樞紐作用，引導(dǎo)社會資本向海洋產(chǎn)業(yè)聚集，服務(wù)海洋科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動海洋科技向創(chuàng)新引領(lǐng)型轉(zhuǎn)變，助力海洋新興產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。

監(jiān)管動態(tài)

　　上市公司

　　ST宏達：收到證監(jiān)會行政處罰事先告知書

　　12月4日，ST宏達公告，公司收到中國證監(jiān)會出具的行政處罰事先告知書，經(jīng)查明，宏達新材涉嫌違法的事實如下：未按照規(guī)定披露實際控制人；2019年至2020年年度報告虛增收入、利潤；2020年年報未計提商譽減值，虛增利潤。證監(jiān)會擬決定：責(zé)令宏達新材改正，給予警告，并處以300萬元罰款；對實控人隋田力給予警告，并處以1000萬元罰款；對時任董事長楊鑫給予警告，并處以200萬元罰款；對時任財務(wù)總監(jiān)樂美彧給予警告，并處以50萬元罰款。

　　浩歐博：因涉嫌信披違法違規(guī)證監(jiān)會對公司和董事長等立案調(diào)查

　　11月28日，浩歐博公告，公司、實際控制人之一兼董事長、總經(jīng)理JOHNLI、實際控制人之一陳濤分別收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司、JOHNLI、陳濤立案調(diào)查。經(jīng)公司自查，立案相關(guān)內(nèi)容主要涉及實際控制人之一陳濤非經(jīng)營性資金占用事項。目前公司各項經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況正常。

　　杭州高新：兩名董事被證監(jiān)會立案調(diào)查

　　11月28日，杭州高新公告，公司董事葉峰、董事周建華于近日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。因葉峰涉嫌持股變動信息披露違法違規(guī)、限制期轉(zhuǎn)讓等，周建華涉嫌短線交易，中國證監(jiān)會決定對兩位董事進行立案調(diào)查。

　　跨境通：原董事長、總經(jīng)理因涉嫌職務(wù)侵占被立案調(diào)查

　　12月2日，跨境通公告，近日從公安機關(guān)獲悉，公司原董事長、總經(jīng)理徐佳東因涉嫌職務(wù)侵占已由太原市公安局萬柏林分局立案偵查。在其卸任后，公司發(fā)現(xiàn)其在職期間存在侵害公司利益的犯罪行為，目前已經(jīng)公安機關(guān)偵查查實，具體金額及涉案人員尚待有關(guān)部門的最終確認。目前，公司各項生產(chǎn)經(jīng)營活動正常，公司董事會將全力配合有關(guān)部門對上述案件的審查工作，盡最大努力追回公司損失，目前對公司的影響暫不確定。

　　路通視信：公司及實控人涉嫌信披違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案調(diào)查

　　證券公司

　　華融證券：原董事長祝獻忠被認定為不適當人選

　　11月29日，經(jīng)查，2013年至2018年祝獻忠任華融證券董事長期間，公司在公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等方面存在突出問題：一是公司治理弱化，存在股東大會、董事會及其專門委員會運行不規(guī)范、公司被控股股東管控較多、董事長與經(jīng)營層職責(zé)混同等問題。二是內(nèi)部控制存在缺陷，存在缺少董監(jiān)高薪酬管理制度、部分專業(yè)委員會職責(zé)授權(quán)不明確，履職不充分等問題。三是風(fēng)險管理有效性不足，存在經(jīng)營理念激進，部分業(yè)務(wù)擴張快速、無法對資管等業(yè)務(wù)進行有效風(fēng)險控制等問題。

　　上述問題是公司后期出現(xiàn)系列流動性問題的重要根源，后果嚴重。祝獻忠作為公司時任主要領(lǐng)導(dǎo)、董事會負責(zé)人，負有責(zé)任，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局對其采取認定為不適當人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

　　中金公司：因產(chǎn)品未按期完成整改等問題，被責(zé)令改正

　　11月29日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告，經(jīng)查，中國國際金融股份有限公司子公司中金前海私募股權(quán)基金管理有限公司與中金前海股權(quán)投資基金管理有限公司及管理的15只產(chǎn)品未按期完成整改，相關(guān)產(chǎn)品涉及底層項目較多，且產(chǎn)品間存在嵌套投資、交叉投資底層項目的復(fù)雜情況。此外，2022年9月16日，，中金公司一客戶發(fā)起一筆25億元的“逆回購”交易，金額超過客戶賬戶當日可用資金，中金公司系統(tǒng)未能識別并攔截該筆交易，交易部分成交，該客戶賬戶出現(xiàn)透支。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款規(guī)定，決定對中金公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　國新證券：總經(jīng)理缺位22個月，收警示函

　　11月30日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對國新證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

　　2021年1月15日，國新證券股份有限公司總經(jīng)理離職，由董事長代為履行總經(jīng)理職務(wù)，3月29日，董事長不再代為履行總經(jīng)理職務(wù)。截至目前，國新證券總經(jīng)理缺位時間已超22個月，尚未聘任具有任職資格的人員擔(dān)任總經(jīng)理，不符合《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第三十四條的規(guī)定。

　　金元證券：某營業(yè)部負責(zé)人在營利性機構(gòu)兼職，被出具警示函

　　12月5日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告稱，金元證券瑞安安陽路證券營業(yè)部負責(zé)人葉羽在任職期間，存在公司參股或者控股的公司以外的營利性機構(gòu)兼職的行為。金元證券在知悉葉羽有關(guān)兼職行為后，未按規(guī)定向浙江證監(jiān)局報告，反映出公司內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位。

　　宏信證券：因債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善被出具警示函

　　11月29日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告稱，宏信證券存在債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個別項目盡職調(diào)查、風(fēng)險揭示不充分；受托管理責(zé)任履行不到位，個別項目主營業(yè)務(wù)募集資金使用情況核查不足等問題。

　　基金/投資公司

　　山西龍翔：個別機構(gòu)投資者投資于單只私募基金的金額低于100萬元，被責(zé)令改正

　　12月1日，山西證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，山西龍翔基金管理有限公司在開展私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在個別機構(gòu)投資者投資于單只私募基金的金額低于100萬元的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條第一款、第十二條第一款規(guī)定。根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　飛利登：因三項問題，被責(zé)令改正

　　11月28日，福建證監(jiān)局網(wǎng)站披露關(guān)于對福州市飛利登私募基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。

　　經(jīng)查，公司存在以下行為：

　　一、公司向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送的2021年經(jīng)審計的年度財務(wù)報告未能真實反映公司財務(wù)情況。

　　二、公司在銷售產(chǎn)品過程中未要求部分投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，未合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準。

　　三、公司自行銷售飛利登價值成長八號私募投資基金、飛利登價值成長十七號私募證券投資基金、飛利登組合策略二號私募證券投資基金等3只私募基金，未能基于部分投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見。

　　瑞銀方達：因公司股東及員工情況與基金業(yè)協(xié)會登記信息不一致等問題，收警示函

　　11月29日，四川證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對成都瑞銀方達股權(quán)投資基金管理股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。

　　經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在以下問題：

　　一、公司管理的2只私募基金產(chǎn)品未按規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)。

　　二、公司股東及員工情況與基金業(yè)協(xié)會登記信息不一致。

　　根據(jù)《私募辦法》第三十三條之規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　蜂巢股權(quán)投資：拒絕接受現(xiàn)場檢查，被責(zé)令改正

　　12月2日，大連證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對蜂巢股權(quán)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。

　　近日， 大連證監(jiān)局向公司下達了現(xiàn)場檢查通知書，并派員到公司現(xiàn)場實施檢查，但是你公司拒絕接受大連證監(jiān)局現(xiàn)場檢查。

　　公司上述行為不符合《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第十二條第二款的規(guī)定，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第九項的規(guī)定，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

　　招商銀行廈門分行：因六項違規(guī)，被責(zé)令改正

　　11月28日，廈門證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對招商銀行股份有限公司廈門分行采取責(zé)令改正措施的決定》。

　　經(jīng)查， 廈門證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)招商銀行股份有限公司廈門分行基金銷售業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)行為：

　　一、部分分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負責(zé)人未取得基金從業(yè)資格。

　　二、部分未取得基金從業(yè)資格的人員參與基金銷售。

　　三、未每半年對基金銷售業(yè)務(wù)開展一次適當性自查并形成自查報告。

　　四、適當性管理不到位，部分投資者提供的證明材料不足以證明其符合合格投資者條件。

　　五、評估普通投資者的風(fēng)險承受能力時，未考慮投資者收入來源因素。

　　六、未按要求報備反洗錢工作相關(guān)材料。

　　建設(shè)銀行廈門市分行：因四項違規(guī)，被責(zé)令改正

　　11月28日，廈門證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對中國建設(shè)銀行股份有限公司廈門市分行采取責(zé)令改正措施的決定》。

　　經(jīng)查， 廈門證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中國建設(shè)銀行股份有限公司廈門市分行基金銷售業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)行為：

　　一、部分分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負責(zé)人未取得基金從業(yè)資格。

　　二、評估普通投資者的風(fēng)險承受能力時，未考慮投資者收入來源、債務(wù)等因素。

　　三、適當性管理不到位，個別投資者提供的證明材料不足以證明其符合合格投資者條件。

　　四、未按要求報備反洗錢工作相關(guān)材料。

　　興業(yè)銀行廈門分行： 因五項違規(guī)，被責(zé)令改正

　　11月28日，廈門證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對興業(yè)銀行股份有限公司廈門分行采取責(zé)令改正措施的決定》。

　　經(jīng)查， 廈門證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)興業(yè)銀行廈門分行基金銷售業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)行為：

　　一、部分分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負責(zé)人未取得基金從業(yè)資格。

　　二、部分未取得基金從業(yè)資格的人員參與基金銷售。

　　三、未每半年對基金銷售業(yè)務(wù)開展一次適當性自查并形成自查報告。

　　四、適當性管理不到位，部分投資者提供的證明材料不足以證明其符合合格投資者條件。

　　五、未按要求報備反洗錢工作相關(guān)材料。