4月25日,申萬宏源保薦的江蘇澤潤新能科技股份有限公司(以下簡稱“澤潤新能”)發(fā)布了首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告。
潤澤新能完成上市后,申萬宏源的IPO儲備項(xiàng)目僅剩3家(以受理為標(biāo)準(zhǔn),不包含發(fā)行項(xiàng)目,下同),其中北交所項(xiàng)目僅1家。
年報顯示,2024年,申萬宏源投行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為9.73億元,同比下降32.64%。
2024年,申萬宏源股權(quán)承銷總規(guī)模11.04億元,同比下降92.45%,承銷家數(shù)4家。IPO承銷規(guī)模1.89億元,承銷家數(shù)1家(來自北交所的勝業(yè)電氣)。
而在2023年,申萬宏源股權(quán)承銷總規(guī)模146.33億元,承銷家數(shù)28家;IPO承銷規(guī)模82.18億元,承銷家數(shù)14家。其中,北交所IPO承銷規(guī)模11.05億元,承銷家數(shù)6家,承銷家數(shù)行業(yè)排名第一,是年度北交所IPO承銷數(shù)量之王。
2024年,申萬宏源以2023年度的表現(xiàn)被中證協(xié)評為A類投行。2024年,申萬宏源因撤回的海諾爾、國宏工具等“帶病闖關(guān)”項(xiàng)目遭罰,IPO撤否率高達(dá)90%。
wind顯示,申萬宏源2024年僅成功保薦1家項(xiàng)目上市,而終止的IPO項(xiàng)目數(shù)量高達(dá)9家,已完結(jié)IPO項(xiàng)目數(shù)量合計(jì)10家。
2024年年報顯示,申萬宏源2024年因投行業(yè)務(wù)收到7張罰單。
2024年2月,中國證監(jiān)會向申萬宏源證券出具《關(guān)于對申萬宏源證券有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。主要內(nèi)容為:一是承銷盡調(diào)不規(guī)范,部分項(xiàng)目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注和核查;二是受托管理履職盡責(zé)不到位,個別項(xiàng)目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤并及時分析影響等違規(guī)行為。2024年3月,上海證券交易所因同一事項(xiàng)向公司出具了《關(guān)于對申萬宏源證券有限公司予以書面警示的決定》。
2024年3月,上海證監(jiān)局向申萬宏源證券出具了《關(guān)于對申萬宏源證券有限公司采取出具警示函措施的決定》,并對相關(guān)責(zé)任人出具警示函。主要內(nèi)容為:一是未有效建立覆蓋境外子公司的決策事項(xiàng)落實(shí)跟蹤制度,未明確境外子公司的關(guān)聯(lián)交易管理制度;二是未督促境外子公司有效處置風(fēng)險指標(biāo)超限額的情形;三是未對境外子公司部分董事、高級管理人員和重要崗位人員開展離任審計(jì)或離任審查。
2024年6月,新疆證監(jiān)局向申萬宏源證券承銷保薦及相關(guān)人員出具關(guān)于對申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司以及相關(guān)人員采取出具警示函監(jiān)管措施的決定,主要內(nèi)容為:申萬宏源承銷保薦及相關(guān)人員在湖北凱樂科技股份有限公司2016年非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中,對發(fā)行人個別供應(yīng)商、客戶履行走訪等盡職調(diào)查程序不充分。
2024年8月,中國證監(jiān)會向申萬宏源證券承銷保薦及相關(guān)人員出具關(guān)于對申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司以及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定,主要內(nèi)容為:申萬宏源承銷保薦在保薦西藏國策環(huán)保股份有限公司(以下稱西藏國策)首次公開發(fā)行股票并上市過程中,相關(guān)人員未經(jīng)公司同意,從事違反公司與西藏國策簽訂的保薦協(xié)議的行為。申萬宏源承銷保薦未能嚴(yán)格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、督促從業(yè)人員勤勉盡責(zé)。
2024年11月,寧波證監(jiān)局向申萬宏源承銷保薦及相關(guān)人員出具了關(guān)于對申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定,主要內(nèi)容為:申萬宏源承銷保薦作為寧波友聯(lián)盛業(yè)文化發(fā)展股份有限公司主辦券商,相關(guān)人員作為持續(xù)督導(dǎo)員,未能勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
2024年12月,西藏證監(jiān)局向申萬宏源承銷保薦出具了《關(guān)于對申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定》,主要內(nèi)容為:申萬宏源承銷保薦作為拉薩經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)超毅世紀(jì)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司(以下簡稱超毅網(wǎng)絡(luò))的主辦券商,在持續(xù)督導(dǎo)期間,未履行審慎核查義務(wù),未能發(fā)現(xiàn)超毅網(wǎng)絡(luò)虛增虛減營業(yè)收入等情形,且存在未按期披露超毅網(wǎng)絡(luò)重大資產(chǎn)重組持續(xù)督導(dǎo)意見的問題。
2024年12月,新疆證監(jiān)局向申萬宏源證券出具了《關(guān)于對申萬宏源證券有限公司采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定》,主要內(nèi)容為:公司作為新疆中泰化學(xué)股份有限公司“23新化01”公司債券的主承銷商,對發(fā)行人非經(jīng)營性往來占款等情況核查不到位,盡職調(diào)查工作底稿不規(guī)范。
來源:瑞財(cái)經(jīng)
作者:王敏
相關(guān)標(biāo)簽:
港股動態(tài)重要提示:本文僅代表作者個人觀點(diǎn),并不代表樂居財(cái)經(jīng)立場。 本文著作權(quán),歸樂居財(cái)經(jīng)所有。未經(jīng)允許,任何單位或個人不得在任何公開傳播平臺上使用本文內(nèi)容;經(jīng)允許進(jìn)行轉(zhuǎn)載或引用時,請注明來源。聯(lián)系請發(fā)郵件至ljcj@leju.com,或點(diǎn)擊【聯(lián)系客服】
樂居財(cái)經(jīng)APP
?2017-2025 北京怡生樂居財(cái)經(jīng)文化傳媒有限公司 北京市朝陽區(qū)西大望路甲22號院1號樓1層101內(nèi)3層S3-01房間756號 100016
京ICP備2021030296號-2京公網(wǎng)安備 11010502047973號