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申萬(wàn)宏源2024年股權(quán)承銷總規(guī)模下降九成,投行業(yè)務(wù)一年收7張罰單

原創(chuàng) <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  瑞財(cái)經(jīng) 王敏 1.5w閱讀 2025-04-27 09:54

4月25日,申萬(wàn)宏源保薦的江蘇澤潤(rùn)新能科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“澤潤(rùn)新能”)發(fā)布了首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告。

潤(rùn)澤新能完成上市后,申萬(wàn)宏源的IPO儲(chǔ)備項(xiàng)目?jī)H剩3家(以受理為標(biāo)準(zhǔn),不包含發(fā)行項(xiàng)目,下同),其中北交所項(xiàng)目?jī)H1家。

年報(bào)顯示,2024年,申萬(wàn)宏源投行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為9.73億元,同比下降32.64%。

2024年,申萬(wàn)宏源股權(quán)承銷總規(guī)模11.04億元,同比下降92.45%,承銷家數(shù)4家。IPO承銷規(guī)模1.89億元,承銷家數(shù)1家(來(lái)自北交所的勝業(yè)電氣)。

而在2023年,申萬(wàn)宏源股權(quán)承銷總規(guī)模146.33億元,承銷家數(shù)28家;IPO承銷規(guī)模82.18億元,承銷家數(shù)14家。其中,北交所IPO承銷規(guī)模11.05億元,承銷家數(shù)6家,承銷家數(shù)行業(yè)排名第一,是年度北交所IPO承銷數(shù)量之王。

2024年,申萬(wàn)宏源以2023年度的表現(xiàn)被中證協(xié)評(píng)為A類投行。2024年,申萬(wàn)宏源因撤回的海諾爾、國(guó)宏工具等“帶病闖關(guān)”項(xiàng)目遭罰,IPO撤否率高達(dá)90%。

wind顯示,申萬(wàn)宏源2024年僅成功保薦1家項(xiàng)目上市,而終止的IPO項(xiàng)目數(shù)量高達(dá)9家,已完結(jié)IPO項(xiàng)目數(shù)量合計(jì)10家。

2024年年報(bào)顯示,申萬(wàn)宏源2024年因投行業(yè)務(wù)收到7張罰單。

2024年2月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)向申萬(wàn)宏源證券出具《關(guān)于對(duì)申萬(wàn)宏源證券有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。主要內(nèi)容為:一是承銷盡調(diào)不規(guī)范,部分項(xiàng)目未對(duì)可能影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注和核查;二是受托管理履職盡責(zé)不到位,個(gè)別項(xiàng)目未對(duì)存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤并及時(shí)分析影響等違規(guī)行為。2024年3月,上海證券交易所因同一事項(xiàng)向公司出具了《關(guān)于對(duì)申萬(wàn)宏源證券有限公司予以書(shū)面警示的決定》。

2024年3月,上海證監(jiān)局向申萬(wàn)宏源證券出具了《關(guān)于對(duì)申萬(wàn)宏源證券有限公司采取出具警示函措施的決定》,并對(duì)相關(guān)責(zé)任人出具警示函。主要內(nèi)容為:一是未有效建立覆蓋境外子公司的決策事項(xiàng)落實(shí)跟蹤制度,未明確境外子公司的關(guān)聯(lián)交易管理制度;二是未督促境外子公司有效處置風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超限額的情形;三是未對(duì)境外子公司部分董事、高級(jí)管理人員和重要崗位人員開(kāi)展離任審計(jì)或離任審查。

2024年6月,新疆證監(jiān)局向申萬(wàn)宏源證券承銷保薦及相關(guān)人員出具關(guān)于對(duì)申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司以及相關(guān)人員采取出具警示函監(jiān)管措施的決定,主要內(nèi)容為:申萬(wàn)宏源承銷保薦及相關(guān)人員在湖北凱樂(lè)科技股份有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過(guò)程中,對(duì)發(fā)行人個(gè)別供應(yīng)商、客戶履行走訪等盡職調(diào)查程序不充分。

2024年8月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)向申萬(wàn)宏源證券承銷保薦及相關(guān)人員出具關(guān)于對(duì)申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司以及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定,主要內(nèi)容為:申萬(wàn)宏源承銷保薦在保薦西藏國(guó)策環(huán)保股份有限公司(以下稱西藏國(guó)策)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中,相關(guān)人員未經(jīng)公司同意,從事違反公司與西藏國(guó)策簽訂的保薦協(xié)議的行為。申萬(wàn)宏源承銷保薦未能嚴(yán)格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、督促?gòu)臉I(yè)人員勤勉盡責(zé)。

2024年11月,寧波證監(jiān)局向申萬(wàn)宏源承銷保薦及相關(guān)人員出具了關(guān)于對(duì)申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定,主要內(nèi)容為:申萬(wàn)宏源承銷保薦作為寧波友聯(lián)盛業(yè)文化發(fā)展股份有限公司主辦券商,相關(guān)人員作為持續(xù)督導(dǎo)員,未能勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

2024年12月,西藏證監(jiān)局向申萬(wàn)宏源承銷保薦出具了《關(guān)于對(duì)申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定》,主要內(nèi)容為:申萬(wàn)宏源承銷保薦作為拉薩經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)超毅世紀(jì)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱超毅網(wǎng)絡(luò))的主辦券商,在持續(xù)督導(dǎo)期間,未履行審慎核查義務(wù),未能發(fā)現(xiàn)超毅網(wǎng)絡(luò)虛增虛減營(yíng)業(yè)收入等情形,且存在未按期披露超毅網(wǎng)絡(luò)重大資產(chǎn)重組持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)的問(wèn)題。

2024年12月,新疆證監(jiān)局向申萬(wàn)宏源證券出具了《關(guān)于對(duì)申萬(wàn)宏源證券有限公司采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定》,主要內(nèi)容為:公司作為新疆中泰化學(xué)股份有限公司“23新化01”公司債券的主承銷商,對(duì)發(fā)行人非經(jīng)營(yíng)性往來(lái)占款等情況核查不到位,盡職調(diào)查工作底稿不規(guī)范。

來(lái)源:瑞財(cái)經(jīng)

作者:王敏

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