中?；稹⒂遒Y本因IPO打新違規(guī)被限網(wǎng)下打新6個月，涉富特科技IPO
原創(chuàng)
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瑞財經(jīng)
王敏
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2025-04-08 18:12
4月7日，中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)發(fā)布自律舉措決定書，中海基金管理有限公司（以下簡稱：中?；穑┖陀遒Y本管理有限公司（以下簡稱：盈峰資本）因在IPO打新時未能審慎報價、定價依據(jù)不充分等問題，被限制網(wǎng)下打新6個月，并需參加合規(guī)教育。
根據(jù)中基協(xié)的罰單，中?；鸷陀遒Y本均因在新股詢價過程中存在問題而被列入網(wǎng)下投資者限制名單6個月。同時，兩家機構(gòu)需在接到?jīng)Q定書后一個月內(nèi)，安排相關負責人完成合規(guī)教育課程，并提交《關于規(guī)范參與網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務合規(guī)承諾書》。
具體而言，中?；鸫嬖谖磳徤鲌髢r、定價依據(jù)不充分、未嚴格履行報價評估和決策程序、新股網(wǎng)下詢價業(yè)務首發(fā)證券研究機制不完善、風險管理制度不完善以及風險控制執(zhí)行不到位等多種情形。其中，中海基金在新股研究報告審核方面存在明顯疏漏，未發(fā)現(xiàn)“富特科技”項目研究報告估值區(qū)間存在計算錯誤的情況；同時，其新股定價過程缺乏邏輯推導，僅簡單采用估值區(qū)間的中值確定最終報價。
盈峰資本則被指出個別研究報告存在事實性錯誤和數(shù)據(jù)引用錯誤，導致項目最終報價出現(xiàn)嚴重偏差。此外，盈峰資本在定價依據(jù)推導過程、流程規(guī)范性和風險管理方面也存在不足。
中基協(xié)在開出罰單后強調(diào)，兩家公司應在后續(xù)網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務中嚴格執(zhí)行相關要求，切實完善內(nèi)部控制，加強合規(guī)管理，落實重要操作環(huán)節(jié)復核機制，確保業(yè)務開展合法合規(guī)。
中?；鸪闪⒂?004年3月18日，前身為國聯(lián)基金管理有限公司，法定代表人為曾杰，注冊資本為1.47億元。經(jīng)營范圍包括基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務。中海信托股份有限公司為公司大股東，持股41.59%。
盈峰資本成立于2013年1月21日，法定代表人為蔣峰，注冊資本為5000萬元，經(jīng)營范圍包含受托資產(chǎn)管理、投資管理。該公司由廣東盈峰發(fā)展有限公司持股55%，寧波盈峰展旭企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）持股45%。
來源：瑞財經(jīng)
作者：王敏
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