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中銀證券員工“無證上崗”收警示函，一季度營收凈利雙位數(shù)增長

原創(chuàng) <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  瑞財經 王敏 1.2w閱讀 2025-07-22 08:56

7月18日，內蒙古證監(jiān)局發(fā)布關于對中銀國際證券股份有限公司（以下簡稱“中銀證券”）呼和浩特新華東街證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。

經查，內蒙古證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中銀證券呼和浩特新華東街證券營業(yè)部存在未落實人員資質管理要求，未確?；痄N售人員具有基金從業(yè)資格等情形。

上述情形違反了《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號）第五十七條第二款、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第三十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，內蒙古證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

中銀證券呼和浩特新華東街證券營業(yè)部應認真吸取教訓，增強合規(guī)意識，并在收到本決定書之日起30日內向該局提交書面報告。

2025年第一季度，中銀證券營業(yè)收入7.52億元，同比增長22.12%；歸屬上市公司股東的凈利潤2.8億元，同比增長38.60%。

2024年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入28.88億元，同比下降1.79%；實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤9.06億元，同比增長0.64%。

2024年末，公司資產總額749.09億元，較上年末增長7.87%；凈資產179.89億元，較上年末增長4.45%。

據(jù)悉，6月23日，中銀證券發(fā)布關于董事長離任的公告，寧敏因工作調動申請辭去公司第二屆董事會董事長、董事、戰(zhàn)略與發(fā)展委員會主任委員、風險控制委員會委員職務，辭任后將不在公司擔任任何職務。

同時，中銀證券公告稱，公司收到股東相關單位文件，提名周權為公司董事候選人并推薦為董事長人選。

此外，中銀證券宣布，同意推舉公司董事、執(zhí)行總裁周冰代為履行董事長、董事會戰(zhàn)略與發(fā)展委員會主任委員以及法定代表人職責。

來源：瑞財經

作者：王敏

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