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中銀證券因“失職”被警示，去年IPO保薦項(xiàng)目上市當(dāng)年扣非凈利均下滑

原創(chuàng) <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  瑞財(cái)經(jīng) 王敏 2.3w閱讀 2024-12-25 18:45

近日，中銀國(guó)際證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱：中銀證券）收到警示函，因在銅陵天海流體控制股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱：天海流體）推薦掛牌和持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)。

經(jīng)查，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中銀證券在負(fù)責(zé)天海流體推薦掛牌和持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中，未能勤勉盡責(zé)履行審慎核查義務(wù)，對(duì)天海流體控股股東、實(shí)際控制人持股情況核查不充分。

上述行為不符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)）第六條、第五十四條的相關(guān)規(guī)定。周培作為推薦掛牌項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)掛牌階段盡職調(diào)查工作負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)中銀證券、周培采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。

wind顯示，中銀證券2023年共保薦3家IPO企業(yè)上市，分別是宏盛華源、機(jī)科股份、溯聯(lián)股份，分別募資11.37億元、2.87億元、13.32億元。

（宏盛華源2023年年度報(bào)告）

（機(jī)科股份2023年年度報(bào)告）

（溯聯(lián)股份2023年年度報(bào)告）

中銀證券保薦的三家公司上市當(dāng)年扣非利潤(rùn)全部下降，宏盛華源、機(jī)科股份、溯聯(lián)股份2023年的扣非歸母凈利潤(rùn)分別為1.07億元、0.33億元、1.31億元，同比分別下降25.44%、35.38%、13.27%。

2024年第三季度，中銀證券營(yíng)收為6.75億元，同比增長(zhǎng)10.19%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為2.36億元，同比增長(zhǎng)43.28%。

2024年前三季度，中銀證券營(yíng)收為19.21億元，同比下降12.87%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為6.61億元，同比下降18.48%。

中銀證券成立于2002年2月，法定代表人為寧敏，注冊(cè)資本為27.78億元。公司經(jīng)營(yíng)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等。中銀國(guó)際控股有限公司為公司大股東，持股33.42%。

來(lái)源：瑞財(cái)經(jīng)

作者：王敏

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