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中銀證券因“失職”被警示，對(duì)天海流體實(shí)控人持股情況核查不充分

原創(chuàng) <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  瑞財(cái)經(jīng) 王敏 1.8w閱讀 2024-12-13 09:37

12月12日，安徽證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)中銀國(guó)際證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中銀證券”）及周培采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中銀證券在負(fù)責(zé)銅陵天海流體控制股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天海流體”）推薦掛牌和持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中，未能勤勉盡責(zé)履行審慎核查義務(wù)，對(duì)天海流體控股股東、實(shí)際控制人持股情況核查不充分。

其實(shí)，早在今年4月就已浮出水面，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)天海流體作出公開(kāi)譴責(zé)，指出其在掛牌時(shí)存在股份代持，未如實(shí)披露公司控股股東、實(shí)際控制人及公司歷史沿革。

具體來(lái)說(shuō)，天海流體時(shí)任董事長(zhǎng)王勝原代趙敏持有公司股份685.80萬(wàn)股，代持比例為76.20%，但天海流體在公開(kāi)披露文件中并未真實(shí)準(zhǔn)確披露這一信息。

直到2019年9月，雙方股份代持關(guān)系解除，而公司直到2023年12月才補(bǔ)充披露了《關(guān)于股權(quán)代持及解除的公告》。

作為主辦券商，中銀證券在出具的推薦報(bào)告中并未提及天海流體存在的股份代持情況。

上述行為不符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)）第六條、第五十四條的相關(guān)規(guī)定。周培作為推薦掛牌項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)掛牌階段盡職調(diào)查工作負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)中銀證券、周培采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。

中銀證券成立于2002年2月，法定代表人為寧敏，注冊(cè)資本為27.78億元。公司經(jīng)營(yíng)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等。中銀國(guó)際控股有限公司為公司大股東，持股33.42%。

2024年第三季度，中銀證券營(yíng)收為6.75億元，同比增長(zhǎng)10.19%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為2.36億元，同比增長(zhǎng)43.28%。

2024年前三季度，中銀證券營(yíng)收為19.21億元，同比下降12.87%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為6.61億元，同比下降18.48%。

來(lái)源：瑞財(cái)經(jīng)

作者：王敏

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